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一、共性技術(shù)的概念

由于共性技術(shù)概念具有多樣性和很強(qiáng)的政策性，因此本報告將從各國給定的定義和各國政策實踐兩個方面探討共性技術(shù)的概念。此外，為了能給出一個較準(zhǔn)確全面的定義，還要分析共性技術(shù)的特征。

（一）不同國家給出的定義

國際上從不同角度出發(fā)對共性技術(shù)給出了多種定義。常見的是分別從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍（外部性）和涵蓋范圍三個方面進(jìn)行界定。

1.從研發(fā)階段出發(fā)的定義

主要有兩種。一種是由Tassey給出的共性技術(shù)研究的概念。Tassey認(rèn)為，共性技術(shù)研究是技術(shù)研究開發(fā)的第一個階段，這一階段的目標(biāo)是證明有潛在市場應(yīng)用價值的一種產(chǎn)品或過程的概念，從而能在進(jìn)入后續(xù)的應(yīng)用性更強(qiáng)的研發(fā)前降低大量的技術(shù)風(fēng)險。共性技術(shù)研究階段的任務(wù)是概念證明，該階段始于基礎(chǔ)研究成果，止于實驗室原型。

Tassey定義的共性技術(shù)研究是在實驗室中對基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行概念證明，并通常以實驗室原型為最終成果表現(xiàn)形式。Tassey認(rèn)為這一階段存在嚴(yán)重的市場失靈，需要政府的介入。而在技術(shù)概念已得到實驗室證明后，技術(shù)上的不確定性就被降低到足以吸引私人部門進(jìn)行后續(xù)開發(fā)的程度，這一任務(wù)就可以交由市場完成了（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

有兩個例子可以說明Tassey定義的共性技術(shù)。一個是運用固態(tài)物理學(xué)原理（屬基礎(chǔ)科學(xué)）證明集成電路執(zhí)行記憶功能的技術(shù)概念。共性技術(shù)研究與后續(xù)研發(fā)的區(qū)別在于：共性技術(shù)研究是證明以硅為基礎(chǔ)的化合物具有充當(dāng)電子開關(guān)的功能，從而為后續(xù)的晶體管開發(fā)和商業(yè)應(yīng)用提供共性基礎(chǔ)。另一個例子是生物技術(shù)方面的共性技術(shù)研究，如重組DNA和蛋白質(zhì)合成技術(shù)，導(dǎo)致了大量的新藥物、化學(xué)、農(nóng)業(yè)等方面的應(yīng)用R&D。

第二種是美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）的定義。NIST在先進(jìn)技術(shù)計劃（ATP）中將共性技術(shù)定義為：科學(xué)現(xiàn)象的一個概念、要素或進(jìn)一步的觀察，其具有被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的潛力。一項共性技術(shù)需要后續(xù)的研究開發(fā)來實現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用（同上頁注。）。

美國的“混合貿(mào)易與競爭法案”明確了ATP計劃的共性技術(shù)支持計劃的性質(zhì)。該法案規(guī)定：ATP計劃的目標(biāo)是幫助美國企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用共性技術(shù)及其研究成果，使重大的新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)能迅速商業(yè)化，并提升制造技術(shù)。ATP計劃通過補(bǔ)貼和合作協(xié)議的方式，加速各種競爭前共性技術(shù)的開發(fā)，以幫助美國企業(yè)提高其競爭地位，促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)增長。

2.從影響范圍出發(fā)的定義

日本使用了一套標(biāo)準(zhǔn)來判斷一項技術(shù)是否處于研究開發(fā)的共性階段（genericphrase）。該技術(shù)必須具有：（1）產(chǎn)業(yè)化前景；（2）高技術(shù)風(fēng)險；（3）大量潛在的市場應(yīng)用；（4）大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響（GregoryTassey:TechnologyInfrastructureandCompetitivePosition.）。

雖然我國尚沒有一個統(tǒng)一的共性技術(shù)概念，但國內(nèi)現(xiàn)有的定義也多是由影響范圍出發(fā)的。如，一種較普遍的看法是：共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被廣泛采用，其研發(fā)成果可共享并對一個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及企業(yè)產(chǎn)生深刻影響的一類技術(shù)（李紀(jì)珍：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系研究。）。還有一種定義在一定程度上代表了官方的觀點，即：共性技術(shù)是對整個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量和生產(chǎn)效率都會發(fā)揮迅速的帶動作用，具有巨大的經(jīng)濟(jì)和社會效益的一類技術(shù)（徐冠華于1999年12月16日在“全國CAD，CIMS應(yīng)用工作會議”上的講話。）。

3.對共性技術(shù)范圍的界定

對共性技術(shù)的涵蓋范圍，國際上尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識。核心問題是對某些也表現(xiàn)出“共性”特征的技術(shù)，是否應(yīng)包括在共性技術(shù)之列。特別是測試和測量等產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展所必需的，但又存在嚴(yán)重市場失靈的技術(shù)。

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Tassey將測量和測試等技術(shù)稱為基礎(chǔ)技術(shù)，與共性技術(shù)定義區(qū)別開來。他認(rèn)為這些基礎(chǔ)技術(shù)通常是產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，如果廣泛應(yīng)用有很好的經(jīng)濟(jì)價值。但由于基礎(chǔ)技術(shù)具有很強(qiáng)的外部性，所以也往往導(dǎo)致民間研發(fā)投資不足。

與此相反，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）則將共性技術(shù)定義為：在標(biāo)準(zhǔn)化、測量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)方面的基礎(chǔ)性研究（日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（AIST）：www.aist.go.jp/www_e/guide/sisin/content.html）。在后文分析中可見，日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實際上具有與美國NIST相類似的職能，其部分任務(wù)（NIST幾乎是全部任務(wù)）是從事測試測量和標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)研究。

實際上，Tassey也承認(rèn)，由于測量測試等技術(shù)具備著很多共性技術(shù)特征，所以與“共性技術(shù)”的區(qū)分界限變得越來越模糊，在很多情況下兩者交織在一起。鑒于政府在所謂“基礎(chǔ)技術(shù)”研發(fā)中發(fā)揮了與共性技術(shù)相同或相似的作用，本報告對兩者不作嚴(yán)格區(qū)分，將測量測試等技術(shù)納入共性技術(shù)范圍之中。

（二）各國在實踐中界定的共性技術(shù)

從美、日，歐等國的政策實踐看，政府資助的共性技術(shù)研究具有以下特點：1.共性技術(shù)的內(nèi)涵受一個國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平的影響?yīng)?/p>

首先，不同經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的國家對共性技術(shù)內(nèi)涵的認(rèn)定有所不同?？萍己徒?jīng)濟(jì)實力越強(qiáng)的國家，共性技術(shù)研究的市場失靈越發(fā)生在應(yīng)用研究的早期階段，政府對共性技術(shù)的認(rèn)定就越傾向于技術(shù)研發(fā)的早期，離商業(yè)化開發(fā)也越遠(yuǎn)，技術(shù)的原始創(chuàng)新性越強(qiáng)。反之，政府對共性技術(shù)的認(rèn)定就越向后，越靠近商業(yè)開發(fā)這一端，技術(shù)的創(chuàng)新性就越低。如，美國就傾向于把共性技術(shù)研究定位于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的階段，而韓國則把共性技術(shù)研究放在應(yīng)用研究甚至更靠后的層次上。

其次，一國在不同的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展階段，共性技術(shù)的實際內(nèi)涵也不一樣。日本就是一例。20世紀(jì)80年代以前，日本以技術(shù)引進(jìn)和模仿為主，企業(yè)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)實力較弱，共性技術(shù)的市場失靈主要發(fā)生在試驗發(fā)展階段。因此，國家實施的是技術(shù)追趕戰(zhàn)略，政府資助的共性技術(shù)研究多處于試驗發(fā)展階段，而且多是單一行業(yè)應(yīng)用。80年代以后，日本的科學(xué)技術(shù)已達(dá)到較高水平，企業(yè)也有了更強(qiáng)的研發(fā)能力，共性技術(shù)失靈開始集中體現(xiàn)在和美國一樣的應(yīng)用研究早期階段，日本政府的共性技術(shù)資助行為與美國越來越相似，不僅資助的研究階段前移至應(yīng)用研究早期，而且資助重點也轉(zhuǎn)向多行業(yè)應(yīng)用，共性技術(shù)的創(chuàng)新性也相應(yīng)提高。

2.高技術(shù)領(lǐng)域的共性技術(shù)研究受到各國，尤其是發(fā)達(dá)國家的特殊重視

信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料技術(shù)是政府支持的主要共性技術(shù)領(lǐng)域。如，美國先進(jìn)技術(shù)計劃（ATP）支持的共性技術(shù)多集中在化學(xué)與生命科學(xué)，信息技術(shù)與電子學(xué)兩大領(lǐng)域。3.強(qiáng)調(diào)能夠產(chǎn)業(yè)化，且有重大商業(yè)回報

強(qiáng)調(diào)共性技術(shù)的市場導(dǎo)向是美、日、歐等國政府的共同標(biāo)準(zhǔn)。美國ATP計劃聲稱資助所有技術(shù)領(lǐng)域中的高風(fēng)險高回報的技術(shù)。日本在資助項目選擇標(biāo)準(zhǔn)中也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)不僅要具有產(chǎn)業(yè)化前景，而且要有大的預(yù)期經(jīng)濟(jì)影響。

但政府并不一定要求資助項目在短期內(nèi)就能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)回報，這取決于項目所處的研發(fā)階段。以美國ATP計劃為例，ATP資助的項目從完成研究到進(jìn)入商業(yè)化階段一般需要5至7年，有62％的項目至少在完成2年后才計劃商業(yè)化，這符合ATP計劃激勵長遠(yuǎn)的、高風(fēng)險項目研究開發(fā)的宗旨。

4.應(yīng)用面廣是政府資助共性技術(shù)的一項重要標(biāo)準(zhǔn)

美國ATP計劃要求，申請資助的技術(shù)要具有能被應(yīng)用于廣泛的產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的潛力；日本政府要求申請技術(shù)有大量潛在的市場應(yīng)用。但應(yīng)用面“廣”到什么程度，是在一個行業(yè)還是可以多行業(yè)應(yīng)用，各國并沒有規(guī)定。

但總的來看，發(fā)達(dá)國家更重視能在多產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用的共性技術(shù)，而發(fā)展中國家更多強(qiáng)調(diào)的是行業(yè)內(nèi)共性技術(shù)?？梢?，對發(fā)展中國家來說，更緊要和現(xiàn)實的任務(wù)是重點行業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)突破，以帶動整個產(chǎn)業(yè)的升級。

（三）共性技術(shù)的主要特征

共性技術(shù)有三個主要特征：

首先，共性技術(shù)有很強(qiáng)的外部性，因此導(dǎo)致較嚴(yán)重的市場失靈。共性技術(shù)具有相當(dāng)廣泛的用途，可以在一個行業(yè)甚至多個行業(yè)得到應(yīng)用。正因如此，單個公司不愿意或很少投資于共性技術(shù)研究。如果完全依靠市場機(jī)制，會導(dǎo)致共性技術(shù)研究的投入嚴(yán)重不足。

其次，共性技術(shù)研究處于競爭前（pre-competitive）階段。從研發(fā)階段看，共性技術(shù)研究跨越了應(yīng)用研究和競爭前的試驗發(fā)展兩個階段。企業(yè)都要在共性技術(shù)這個“平臺”上進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)開發(fā)，最終形成企業(yè)專有的產(chǎn)品和工藝。

最后，共性技術(shù)研究往往要求研究者擁有多學(xué)科的研究能力，而這常常是單個企業(yè)或研究組織所不具備的。

正是由于共性技術(shù)具有用途廣泛、可通過后續(xù)研發(fā)產(chǎn)生可觀的增加值、且單個企業(yè)不具有多學(xué)科研究能力的特點，從而為企業(yè)進(jìn)行合作研究創(chuàng)造了有利條件。政府可以利用共性技術(shù)研究的“競爭前”特點，積極鼓勵和促成企業(yè)間、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)與高校進(jìn)行研究合作。同時，共性技術(shù)的這些特點也決定了其具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。

二、適于我國的共性技術(shù)定義

從各國實踐經(jīng)驗可以看出，支持共性技術(shù)研究作為一種政策工具，最重要的是抓住其經(jīng)濟(jì)和社會效益大、影響面廣的特點，從本國國情出發(fā)，在不違反國際規(guī)則的前提下，支持本國產(chǎn)業(yè)進(jìn)行共性技術(shù)研究，為提升國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

因此，本報告認(rèn)為：共性技術(shù)是一種能夠在一個或多個行業(yè)中得以廣泛應(yīng)用的，處于競爭前階段的技術(shù)。共性技術(shù)有較大的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。在共性技術(shù)研究成果上，企業(yè)可以根據(jù)自己生產(chǎn)或產(chǎn)品的需要進(jìn)行后續(xù)的商業(yè)化研究開發(fā)，形成企業(yè)間相互競爭的技術(shù)或產(chǎn)品。根據(jù)對國民經(jīng)濟(jì)的重要程度和外部性大小，可以將共性技術(shù)劃分為關(guān)鍵共性技術(shù)、一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。

關(guān)鍵共性技術(shù)是對整個國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的技術(shù)，這類技術(shù)影響面最廣，經(jīng)濟(jì)和社會效益最明顯?；A(chǔ)性共性技術(shù)是指測量測試和標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)，這類技術(shù)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步提供必需的基礎(chǔ)性技術(shù)手段。此外的共性技術(shù)被稱為一般共性技術(shù)。政府對這三種共性技術(shù)應(yīng)采取不同的支持方式。

三、共性技術(shù)與其他技術(shù)名詞的區(qū)別與關(guān)系

在國內(nèi)外討論中，共性技術(shù)還經(jīng)常與關(guān)鍵技術(shù)、競爭前技術(shù)、應(yīng)用研究等概念相混淆。實際上，共性技術(shù)與這些概念有著本質(zhì)不同。

共性技術(shù)研究不同于應(yīng)用研究，也不等于試驗發(fā)展。應(yīng)用研究和試驗發(fā)展是從研究開發(fā)階段的角度，對技術(shù)創(chuàng)新過程的劃分。而界定共性技術(shù)研究不僅要從研發(fā)階段的角度，還要考慮到技術(shù)本身是否具有共性特征。不能在一個行業(yè)或多個行業(yè)得到普遍應(yīng)用的應(yīng)用研究或試驗發(fā)展就不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究既可能處于應(yīng)用研究階段，也可能處于試驗發(fā)展階段，這取決于技術(shù)本身的特性和政府根據(jù)本國實際情況而作出的界定。

共性技術(shù)是競爭前研究開發(fā)活動，但兩者也不等同。所謂“競爭前”是在以階段劃分研發(fā)過程的基礎(chǔ)上，再加上“競爭前”這一限定條件。如果不具備共性特征，競爭前研發(fā)活動同樣不是共性技術(shù)研究。共性技術(shù)研究則一定是處于競爭前的，具體處于競爭前的哪個階段要視具體情況而定。

共性技術(shù)也不等同于關(guān)鍵技術(shù)。所謂關(guān)鍵技術(shù)是從一項技術(shù)對某企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或國家提升技術(shù)水平的重要程度進(jìn)行的定義。關(guān)鍵技術(shù)可能會具有共性特征，這要視具體的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)特點確定，具有共性特征的關(guān)鍵技術(shù)是共性技術(shù)。而共性技術(shù)并不完全是從重要性角度進(jìn)行界定的，這是與關(guān)鍵技術(shù)的本質(zhì)不同。如果按重要程度劃分，共性技術(shù)可分為關(guān)鍵共性技術(shù)，一般共性技術(shù)和基礎(chǔ)性共性技術(shù)。因此，共性技術(shù)并不一定是關(guān)鍵技術(shù)。

內(nèi)容摘要：共性技術(shù)概念有很強(qiáng)的政策性，其內(nèi)涵受到一個國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平的影響。常見的定義是從共性技術(shù)研究所處的研發(fā)階段、影響范圍和涵蓋范圍三個方面進(jìn)行。共性技術(shù)的特征決定了共性技術(shù)具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資助方式和組織形式。共性技術(shù)與關(guān)鍵技術(shù)、競爭前技術(shù)和應(yīng)用研究等概念有著本質(zhì)的區(qū)別。

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關(guān)鍵詞：共性技術(shù)內(nèi)涵評判標(biāo)準(zhǔn)

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共性技術(shù)(在環(huán)保、衛(wèi)生和國防等公益領(lǐng)域也存在共性技術(shù)，可稱為公益共性技術(shù)。本報告只研究以競爭為目的的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)政策問題。）在國際上通用的英文稱謂為“GenericTechnology”?！癎eneric”意為“非特有的，一般的，普通的，通用的”，也有“非商標(biāo)的，非專利的”的含義(陸谷孫主編：英漢大詞典，第717頁。）?？梢姡谧置嬉馑忌?，“GenericTechnology”指“非僅用于特殊用途的非專有的通用技術(shù)”。為了避免在稱謂上造成不必要的混亂，本報告仍將其譯為“共性技術(shù)”。盡管有國際通用的稱謂，而且許多國家也將支持共性技術(shù)研究作為科技政策的一項重要內(nèi)容，但國際上并沒有一個統(tǒng)一的共性技術(shù)定義。值得注意的是，WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》中也沒有“GenericTechnology”一詞(有人認(rèn)為WTO補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議中規(guī)定的產(chǎn)業(yè)研究（Industrialresearch）指的就是共性技術(shù)研究。見李國杰：“‘?dāng)U胸’與‘收腹’：對中科院計算所現(xiàn)狀的分析與反思”；中國科學(xué)院網(wǎng)站論壇。）。