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編者按：本論文主要從開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存和圖書(shū)館的發(fā)展;開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存應(yīng)注重的因素等進(jìn)行講述，包括了圖書(shū)館具有開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存的功能、開(kāi)放存取是現(xiàn)代圖書(shū)館發(fā)展的方向之一、長(zhǎng)期保存資源的選擇方式、長(zhǎng)期保存的技術(shù)框架、長(zhǎng)期保存的相關(guān)法律責(zé)任、長(zhǎng)期保存的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、長(zhǎng)期保存的經(jīng)費(fèi)預(yù)算等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

論文:開(kāi)放存取圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存

論文摘要:從長(zhǎng)期保存角度分析了圖書(shū)館和開(kāi)放存取之間的關(guān)系,提出了圖書(shū)館進(jìn)行開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存需要注重的幾個(gè)方面因素,包括資源的選擇、長(zhǎng)期保存的技術(shù)框架、相關(guān)法律責(zé)任、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、合作機(jī)制等。

21世紀(jì),進(jìn)入了日益開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代。2002年2月14日正式了《布達(dá)佩斯宣言》以后,以促進(jìn)信息自由傳播和合理使用為宗旨的“開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)”應(yīng)運(yùn)而生。由于開(kāi)放存取是一種倡導(dǎo)公平原則、旨在促進(jìn)學(xué)術(shù)自由交流的思想以及由此而產(chǎn)生的在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中可以自由存取文獻(xiàn)信息的機(jī)制,因而受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。但同時(shí),以提供存取服務(wù)為主的圖書(shū)館人也多了一份擔(dān)憂,據(jù)統(tǒng)計(jì),目前全球15%的開(kāi)放存取資源已經(jīng)消失,因此,我們有必要就圖書(shū)館和開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存的新問(wèn)題進(jìn)行探索。

1開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存和圖書(shū)館的發(fā)展

聯(lián)合國(guó)教科文組織認(rèn)為,文化遺產(chǎn)是“我們從過(guò)去繼續(xù)來(lái)的遺產(chǎn)、我們現(xiàn)在承認(rèn)的東西以及我們要世世代代傳下去的東西?！眻D書(shū)館作為一種公益性質(zhì)的文化機(jī)構(gòu),歷來(lái)受到政府以及相關(guān)機(jī)構(gòu)的資助支持。圖書(shū)館的保存職能就是保存歷史和文化,使文明得以延續(xù)。自古以來(lái),圖書(shū)館都是以藏書(shū)樓的形象出現(xiàn)的。馬宗榮先生給予圖書(shū)館這樣的評(píng)估“:圖書(shū)館,是集可為人群文明的傳達(dá)者,仲介者,有益的圖書(shū),并保管之;使公眾由最簡(jiǎn)單的方法,得自由閱覽的教育機(jī)關(guān)。”開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的宗旨,是使公眾無(wú)障礙地存取信息。它改變了原有的出版模式,并產(chǎn)生了新的信息傳播和交流的方式。據(jù)最新統(tǒng)計(jì),開(kāi)放存取期刊已達(dá)3700余種,目前在開(kāi)放文庫(kù)目錄上登記的有800余種,公眾可以免費(fèi)獲取。這些資源對(duì)探究者、公眾來(lái)說(shuō)頗為受益,但對(duì)以存取為職能的圖書(shū)館來(lái)說(shuō),卻是處在一種邊緣化的狀態(tài),這表明圖書(shū)館的存取職能開(kāi)始被其他機(jī)構(gòu)所削弱。

1.1圖書(shū)館具有開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存的功能

面對(duì)開(kāi)放存取資源的長(zhǎng)期保存,現(xiàn)代圖書(shū)館的領(lǐng)導(dǎo)者首先應(yīng)考慮開(kāi)放存取和圖書(shū)館的關(guān)系。對(duì)全球的探究者來(lái)說(shuō),目前數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存,堪稱一大難題,進(jìn)行保存工作意味著將花費(fèi)大量的物力、人力和財(cái)力。因此,只有理清二者的關(guān)系才能順利開(kāi)展工作。

數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存是開(kāi)放存取在實(shí)施過(guò)程中的主要新問(wèn)題之一,盡管開(kāi)放存取資源有著各種空前的優(yōu)勢(shì),但這些提供開(kāi)放存取期刊、設(shè)置開(kāi)放文庫(kù)的機(jī)構(gòu),在長(zhǎng)期的運(yùn)行過(guò)程中也會(huì)出現(xiàn)許多新問(wèn)題。長(zhǎng)期保存對(duì)作者、出版者、信息收藏者都是一個(gè)難題。有些機(jī)構(gòu)出于收藏本機(jī)構(gòu)探究人員科研成果或?yàn)樘骄咳藛T提供科研成果平臺(tái)的目的而建立的開(kāi)放文庫(kù)或開(kāi)放存取期刊,在內(nèi)部因素影響下,其生命力受到影響,就會(huì)出現(xiàn)夭折或其他變化,使已經(jīng)收集或建立起來(lái)的信息資源去向不清,蹤影難覓。

有學(xué)者提出,應(yīng)該由那些能夠維持幾百年以上的專門(mén)的長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu),比如圖書(shū)館、檔案館進(jìn)行保存。國(guó)際圖聯(lián)和國(guó)際出版者協(xié)會(huì)的聯(lián)合聲明也指出“,出版機(jī)構(gòu)應(yīng)該擔(dān)負(fù)短期保存的責(zé)任,長(zhǎng)期保存的責(zé)任由圖書(shū)館承擔(dān)”。在當(dāng)今時(shí)代,開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存具有現(xiàn)實(shí)意義。隨著開(kāi)放存取資源在全球范圍內(nèi)可獲取量的日益增多,其質(zhì)量及其學(xué)術(shù)影響也日益提高。開(kāi)放存取的資源不單包含期刊,還包括開(kāi)放存取的圖書(shū)、文庫(kù),甚至許多優(yōu)秀的博客文章也是開(kāi)放存取的重要組成部分。開(kāi)放存取資源已成為人類文化歷史長(zhǎng)河中的一分子,其長(zhǎng)期保存值得深入探究。開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存的重要意義表現(xiàn)在它不僅能適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)的信息需求,還可以滿足未來(lái)用戶了解當(dāng)前社會(huì)目前狀況、探究當(dāng)前社會(huì)發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)的需求,更可以起到傳承民族和人類文化的功能。正如國(guó)際圖聯(lián)和國(guó)際出版社協(xié)會(huì)在《永久保存世界記憶:有關(guān)保存數(shù)字化信息的聯(lián)合聲明》中指出的“日益增長(zhǎng)的僅以數(shù)字形式出版的信息如同傳統(tǒng)印刷型出版物一樣重要,同樣具有長(zhǎng)期留存的文化價(jià)值和歷史意義。”

以上情況表明,開(kāi)放存取和圖書(shū)館之間存在相互矛盾又相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系,只有把握好雙方各自的優(yōu)勢(shì),相輔相成,才能把信息的傳播和保存工作搞好。

1.2開(kāi)放存取是現(xiàn)代圖書(shū)館發(fā)展的方向之一

開(kāi)放存取所倡導(dǎo)的學(xué)術(shù)信息平等、自由傳播的精神和圖書(shū)館的精神是一致的,開(kāi)放存取資源也已成為圖書(shū)館文獻(xiàn)資源的重要組成部分,這些都決定了開(kāi)放存取和圖書(shū)館未來(lái)的發(fā)展有著休戚和共的關(guān)系。和傳統(tǒng)的圖書(shū)館文獻(xiàn)采集、編目加工和服務(wù)不同,開(kāi)放存取是一種新學(xué)術(shù)信息交流的機(jī)制,而這種新的交流機(jī)制必然會(huì)對(duì)圖書(shū)館未來(lái)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響,圖書(shū)館原有的運(yùn)行管理機(jī)制、工作流程、工作內(nèi)容、工作方式甚至基本的服務(wù)定位都將隨之而發(fā)生改變,這些都將給圖書(shū)館帶來(lái)新的挑戰(zhàn)。圖書(shū)館作為文獻(xiàn)信息的采集、組織、加工、傳播中心和用戶培訓(xùn)中心,在開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)中絕不是一個(gè)旁觀者,也不是被動(dòng)的接受者,無(wú)論是從歷史的角度還是從對(duì)今后開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)和圖書(shū)館未來(lái)發(fā)展趨向的判定,圖書(shū)館在開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)中都將扮演一個(gè)十分重要的角色。應(yīng)該說(shuō),開(kāi)放存取將對(duì)圖書(shū)館的未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響,同時(shí)開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展也離不開(kāi)圖書(shū)館[3。

開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的主角——學(xué)術(shù)探究者是信息生產(chǎn)者、最終用戶以及變革的推動(dòng)者。組織和保存數(shù)字資源,為學(xué)術(shù)探究提供服務(wù),仍將是圖書(shū)館責(zé)無(wú)旁貸的責(zé)任。圖書(shū)館可以利用自身的專門(mén)技術(shù),如,文獻(xiàn)格式控制、存檔標(biāo)準(zhǔn)等,為信息生產(chǎn)者提供元數(shù)據(jù)加工、權(quán)限控制以及數(shù)據(jù)獲取和可用性等方面的專門(mén)服務(wù)。圖書(shū)館還可以根據(jù)自身情況建立一套和傳統(tǒng)圖書(shū)館既有聯(lián)系又有區(qū)別的開(kāi)放存取文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)及采集機(jī)制,對(duì)不同類型的文獻(xiàn),包括紙本文獻(xiàn)、非開(kāi)放存取文獻(xiàn)、開(kāi)放存取文獻(xiàn)等進(jìn)行科學(xué)的組織和有效的整合,使之構(gòu)建成一套適應(yīng)時(shí)展的文獻(xiàn)及文獻(xiàn)服務(wù)體系,要建立適應(yīng)新情況的文獻(xiàn)更新、剔除和長(zhǎng)期保存機(jī)制,建立相關(guān)的合作機(jī)制,使開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存付諸實(shí)施,推動(dòng)圖書(shū)館事業(yè)的迅速發(fā)展。

2開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存應(yīng)注重的因素

2.1長(zhǎng)期保存資源的選擇方式

開(kāi)放存取的作品從版本上看,可分為3類:

(1)評(píng)審前作品。該類作品通常指作者最初完成的手稿,包括各類尚未提交出版商考慮出版,也未經(jīng)同行評(píng)議和編輯加工的作品。

(2)評(píng)審后作品。該類作品通常是指經(jīng)出版商同意出版的最后版本,包括各類經(jīng)同行評(píng)議和出版社編輯加工后的定稿。

(3)已出版作品。該類作品通常是指正式出版后用于發(fā)行和銷售的版本,包括印刷版和電子版。

從開(kāi)放存取的資源類型可以看出作品的品種、形態(tài)多樣,無(wú)疑加大了選擇的難度,尤其是一個(gè)作品從評(píng)審前到評(píng)審后以至發(fā)表,至少有3種版本,有些作品甚至始終處于變化中,這就需要圖書(shū)館資源建設(shè)者通過(guò)多種手段和方式進(jìn)行判別。圖書(shū)館在資源選擇時(shí)需要考慮的因素有資源的內(nèi)容、學(xué)科范圍、質(zhì)量、信息源、作者和出版者、成本、資源的生命周期等。

2.2長(zhǎng)期保存的技術(shù)框架

目前數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的技術(shù)框架遵循的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)OAIS。OAIS是美國(guó)國(guó)家航空航天局和美國(guó)太空數(shù)據(jù)系統(tǒng)咨詢委員會(huì)聯(lián)合制訂的標(biāo)準(zhǔn),旨在對(duì)資源的存取和長(zhǎng)期保存規(guī)定概念和參考模型框架。這個(gè)參考模型闡述了檔案信息保存功能的全過(guò)程,包括加工、檔案存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)管理、訪問(wèn)和。同時(shí)闡述了數(shù)字化信息向新媒體及格式的遷移,表達(dá)了信息的數(shù)據(jù)模型、信息保存時(shí)軟件的角色,以及檔案間數(shù)字信息的交換。

2.3長(zhǎng)期保存的相關(guān)法律責(zé)任

對(duì)資源長(zhǎng)期保存的各環(huán)節(jié)表現(xiàn)在圖書(shū)館工作中,即,從文獻(xiàn)攝取到數(shù)據(jù)管理到長(zhǎng)期保存,涉及的相關(guān)法律新問(wèn)題包括著作權(quán)法、合同法等,在長(zhǎng)期保存的各環(huán)節(jié)還都涉及了相關(guān)權(quán)利人的利益。文獻(xiàn)攝取指圖書(shū)館從資源生產(chǎn)者或擁有者處獲得或接受要長(zhǎng)期保存的數(shù)字資源的過(guò)程。開(kāi)放存取資源的攝取具體指從出版機(jī)構(gòu)接受或獲取資源,建立機(jī)構(gòu)文庫(kù)為作者提供自我存檔,從網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行資源收割。不同的方法涉及的法律是不同的:一是從出版機(jī)構(gòu)接受或獲取資源,涉及著作權(quán)法以及繳送制度。中國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)法(《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》2001年7月)更注重個(gè)人的利益,而諸如圖書(shū)館之類機(jī)構(gòu)的保存權(quán)限受到了限制。二是建立文庫(kù)為作者提供存檔,存在法律上稱之稿約的責(zé)任,即,圖書(shū)館和著者之間存在要約和承諾的合同責(zé)任關(guān)系。要約是指一方當(dāng)事人以訂立合同為目的,向特定的他人所作出的含有確定合同條件的意思表示;承諾指受到要約人完全同意要約條件締結(jié)合同的意思表示。三是從網(wǎng)絡(luò)上收割資源,同樣涉及著作權(quán)法。在數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié),圖書(shū)館需保障著作人作品的“完整權(quán)”,無(wú)權(quán)進(jìn)行修改。圖書(shū)館從公益角度出發(fā)進(jìn)行了資源的長(zhǎng)期保存,需要爭(zhēng)取使用權(quán)益。

2.4長(zhǎng)期保存的經(jīng)費(fèi)預(yù)算

圖書(shū)館要進(jìn)行資源的長(zhǎng)期保存工作,就必須作出完整的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。經(jīng)費(fèi)預(yù)算包括:一是試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)。為了獲取有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和探究數(shù)據(jù),搭建試驗(yàn)環(huán)境需要經(jīng)費(fèi)的投入,即使使用開(kāi)源的軟件,也需構(gòu)建適合的系統(tǒng)環(huán)境。二是存儲(chǔ)經(jīng)費(fèi)。存儲(chǔ)設(shè)備的費(fèi)用會(huì)占到數(shù)字長(zhǎng)期保存總費(fèi)用的大部分。由于保存數(shù)據(jù)的硬件環(huán)境會(huì)慢慢老化,選擇任何的解決方案都必須考慮便于將來(lái)系統(tǒng)的升級(jí)。三是管理費(fèi)用。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存需要有良好的管理以便節(jié)約成本,盡量減少由于不良管理而重新獲得數(shù)據(jù)所需的成本。四是技術(shù)更新費(fèi)用。要保障數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存和應(yīng)用,必須持續(xù)更新技術(shù),包括仿真、遷移、備份等。五是運(yùn)行費(fèi)用。包括網(wǎng)絡(luò)費(fèi)、電費(fèi)等系統(tǒng)之外的相關(guān)費(fèi)用。由于數(shù)字資源長(zhǎng)期保存技術(shù)目前尚處于起步狀態(tài),且缺乏現(xiàn)有模式,要精確計(jì)算真正的活動(dòng)費(fèi)用是不現(xiàn)實(shí)的。因此,圖書(shū)館只有堅(jiān)持資源長(zhǎng)期保存的可持續(xù)發(fā)展,才能應(yīng)對(duì)新情況。

2.5建立長(zhǎng)期保存的合作機(jī)制

圖書(shū)館在進(jìn)行開(kāi)放存取資源長(zhǎng)期保存中,為了使其有限的經(jīng)費(fèi)得到最大化利用,相互間的技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)可以共享,避免圖書(shū)館之間的重復(fù)工作,需要建立不同層次的合作機(jī)制,包括國(guó)際的合作,指標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制訂、新問(wèn)題探究、具體實(shí)踐等;國(guó)家級(jí)別的機(jī)構(gòu)間合作,指技術(shù)上的合作公關(guān)、資源保存上的合理分工、經(jīng)費(fèi)的最佳分配等。在合作的過(guò)程中需建立一套長(zhǎng)期保存登記機(jī)制,可以使資源的保存公開(kāi)透明,形成一個(gè)支持網(wǎng)絡(luò),相互依存、互換信息、共享資源,獲取必要的契約權(quán)以保護(hù)并最終提供內(nèi)容存取,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和保存那些當(dāng)前沒(méi)有受到保護(hù)的正在開(kāi)放存取的資源。